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    兩大榜單展示券商三季度新三板業績 北交所為中小券商 提供“超車”機遇

    2021-10-30 03:30  來源:上海證券報

        日前,新三板第三季度主辦券商執業質量和做市商評價結果放榜,這兩份榜單均是北京證券交易所宣布設立后首次發布。與滬深主板市場各項業務頭部券商占據絕對優勢不同,此次榜單顯示,在北交所開市前夕,不少中小券商正在發力,加快各項業務的布局。業內人士認為,北交所的成立,將為中小券商提供差異化競爭機會。

        根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》,主辦券商執業質量評價內容由專業質量得分、合規質量扣分兩部分組成,包括主辦券商開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀及綜合業務。

        目前主辦券商共有108家。第三季度評價結果顯示,排名前十的券商分別為開源證券、申萬宏源、長江證券、中泰證券、廣發證券、東吳證券、國泰君安、國融證券、中信證券和安信證券。

        相比第二季度,不少券商三季度成績提升較快。前十強中,長江證券從第27名躍升至第3名,中泰證券從第11名躍升至第4名,廣發證券則從第12名躍升至第5名,國泰君安從第14名躍升至第7名,中信證券從第29名躍升至第9名。

        業內專家認為,北交所的設立為券商開展業務提供了機遇,也加劇了競爭的激烈程度,引發券商新三板業務排名的變化。

        另外,每季度全國股轉公司還發布做市商評價結果,對綜合排名前列的做市商給予不同程度的交易經手費減免,鼓勵新三板做市商積極、合規開展做市業務。

        此次評價對象為2021年第三季度開展做市業務的69家做市商。安信證券、開源證券、九州證券三家做市商做市交易經手費減免比例為100%,這三家在第二季度同樣也是獲得全免資格,穩穩地處于“第一梯隊”。申萬宏源、中泰證券、東北證券三家做市商做市交易經手費減免比例為70%,其中申萬宏源、東北證券保持了第二季度的優勢,中泰證券從第二季度的“第三梯隊”進入“第二梯隊”,排名上升較快。

        隨著北交所宣布成立,新三板改革進一步向縱深推進,各家做市商也順應新三板生態的改善進行策略性布局。根據全國股轉公司官網發布的公開資料,今年第三季度,共有22家券商做市企業數量實現凈增加。其中,中泰證券、財信證券、東北證券做市企業凈增加的數量最多,分別為13家、11家、9家。

        中泰證券近期在做市業務方面布局迅猛,10月份以來更是加大了力度。上證報資訊統計顯示,截至昨日,10月份中泰證券做市企業凈增12家,短短一個月不到的時間,做市企業的增加數量已逼近上個季度的水平。而其他中小券商也在10月份發力積極布局做市業務,10月份以來,萬和證券做市企業數量凈增9家,中山證券凈增7家,首創證券凈增6家。

        做市商制度是新三板市場一項重要的制度創新,對改善市場流動性、促進股票價格發現、形成市場良性循環等具有重要意義。據悉,北交所未來將推出特有的“連續競價+做市商”混合交易機制,這讓更多券商在做市業務上加快布局。

    -證券日報網
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